证券公司员工利用职务便利私卖客户股票，证券公司是否承担责任

时间：2021-11-23

证券公司员工利用职务便利私卖客户股票，证券公司是否承担责任

案件总结：

（1）根据《较高人民法院关于统一法律适用加强类案检索的指导意见（试行）》*二条的规定：缺乏明确裁判规则或者尚未形成统一裁判规则的案件，应当进行类案检索。而类案检索的检索顺序除较高院发布的指导性案例外，首先应当是“较高人民法院发布的典型案例及裁判生效的案件”。故此，研究本案例的适用规则，具有较强的实务意义。

（2）本案较高院确认了：证券公司的员工，利用其在证券公司的工作便利，借助证券公司的终端操作平台完成其侵权行为（盗卖客户股票），员工在证券公司的职务增加了其侵权行为发生的可能性和危险性，证券公司对此种行为应当预见到并应采取一定措施予以避免，但因其内部管理不善、内部监控存在漏洞导致未能避免。因此，应当认定，员工的侵权行为与其履行职务有内在关联，根据《*人民共和国民法通则》**百二十一条之规定，同时参照较高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的规定》*八条、*九条之规定，证券公司与员工应当被害人的全部损害承担连带赔偿责任。

（3）该案例对于类似金融机构员工损害客户合法权益，员工无赔偿能力，客户追究金融机构赔偿责任具有重要的参考意义。

参考案例：较高人民法院（2011）民提字*320号民事判决书

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