装备承制资格现场审查：整改工作的流程及做法

时间：2022-05-31作者：山东世通国际认证有限公司浏览：156

2017年9月，***装备发展部**在*三届军民融合展览会上宣布实施装备承制单位资格审查与国**质量管理体系认证审核“两证合一”，标志着准入门槛改变作风、简化程序的工作步入快车道。当前，＂两证合一＂审查工作正处于试行之中，部分单位已接受了现场审查，工作模式、流程、要求等方面正在持续探索、完善和规范，为减少大家对“两证合一”工作的疑惑，根据现场审查实战体验及调研情况，并结合大家的疑问进行了小结，与大家分享，供大家进行参考。

整改工作的流程及做法

受审查单位针对审查组发现不合格项、基本合格项、不符合项及改进建议，应开展后续整改策划、实施及有效性验证工作，相关流程及做法如下：

   

1

制定整改计划

(1)主管部门向各部门发放审查发现的不合格项、基本合格项、不符合项及改进建议。

        

(2)主管部门与相关部门沟通后，明确责任部门及计划节点，在确定计划节点时注意：***装备承制单位整改期限不**过３个月，军选民用注册制装备承制单位整改期限不**过１个月，同时要预留出内部验证及重新整改的时间余量。   

     

(3)主管部门制定整改计划并进行发放，组织相关部门进行整改。




2

进行纠正

(1)责任部门依据审查组开具的《不合格项报告》、《基本合格项报告》、《不符合项报告》、《改进建议单》，对相关事实进行纠正，并记录纠正情况，有些事实已无法纠正，应将纠正措施执行后的情况作为纠正并予以记录。

       

 (2)将纠正情况记录至《不合格项纠正措施表》、《基本合格项纠正措施表》、《不符合项纠正措施表》、《改进建议跟踪验证情况》。




注：《不合格项纠正措施表》、《基本合格项纠正措施表》可根据中国新时代认证中心《不符合项纠正措施表》进行调整生成，格式见附件1(在使用时，请根据问题类别，将表格中的“不合格项/基本合格项/不符合项”更改为"不合格项"、"基本合格项"、"不符合项");《改进建议跟踪验证情况》格式见附件2。




(3)对上述纠正情况提供相应证实材料。




(4)对产品质量有直接关系的整改，还应追溯提供相应的证实材料，例如，产品有关性能指标没经检验就出厂，测量设备失准并进行了产品检验，均应对已交付产品进行追溯。




3

原因分析

(1)责任部门针对审查发现的不合格项、基本合格项及不符合项，分析问题发生的根本原因。  

      

(2)将原因分析内容分别填写《不合格项纠正措施表》、《基本合格项纠正措施表》、《不符合项纠正措施表》。




注：改进建议不需进行原因分析及后续举一反三工作。




4

纠正措施




(1)责任部门针对不合格项、基本合格项及不符合项原因分析结果，制定系统的纠正措施。  

      

(2)在规定的期限内实施纠正措施。 

       

(3)将纠正措施及纠正措施实施情况填写在纠正措施表中。        

(4)若在整改规定的期限内纠正措施已完成，应提供已实施的证实材料；若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。




5

举一反三

        

(1)针对不合格项、基本合格项及不符合项，检查组织内其他部门或项目是否发生类似问题，要针对检查了哪些部门、项目，发现了什么问题，进行了怎样的纠正，或明确没有发生类似问题，进行记录。

        

(2)将举一反三情况填写在纠正措施表中。  

      

(3)对举一反三情况提供相应证实材料。    

    

注：举一反三是针对组织的所有部门或项目，不仅仅是不合格项、基本合格项及不符合项发生的部门或项目。




6

内部验证




(1)主管部门对不合格项、基本合格项、不符合项整改有效性组织验证，并将验证情况填写在纠正措施表中，并经受检查方验证人(一般为主管部门**)、受检查方代表(一般为厂(所)、公司级**)进行签署确认。验证内容包括：        

A、不合格项、基本合格项、不符合项事实是否纠正？      

B、不合格项、基本合格项、不符合项原因分析是否正确？        

C、是否针对原因制定了纠正措施？        

D、纠正措施是否完成？       




 (2)主管部门对改进建议整改有效性组织验证，并填写《改进建议跟踪验证情况》。       




 注：如果检查组要求受检查单位形成整改关闭情况报告，受检查单位就以公文形式(红头文件)形成整改关闭情况报告，针对纠正情况、纠正措施实施情况、举一反三检查情况进行总结，并对整改效果进行评价。




7

军事代表检查




(1)主管部门将不合格项/基本合格项/不符合项报告、纠正措施表、证明材料，《改进建议跟踪验证情况》，及整改关闭情况报告(如果检查组要求的话)，报请军事代表。        

(2)军事代表检查内容除包括上述6（1）内容外，还包括"需要说明的内容"：

A、不符合项实施没有纠正，其原因为：

B、纠正措施尚未完成，请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况

C、请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性D、其他




(3)军事代表将检查意见填写至《不合格项/基本合格项/不符合项报告》、《改进建议跟踪验证情况》。




8

审查组长整改验证




(1)军事代表检查合格后，主管部门将整改关闭情况报告、不合格项/基本合格项/不符合项报告、纠正措施表、证明材料，《改进建议跟踪验证情况》，及整改关闭情况报告(如果检查组要求的话)，报请审查组长。




(2)审查组长对根据报送材料对整改情况进行验证，如果审查组长要求进行现场验证，受审查单位需按要求进行安排。




(3)审查组长将检查意见填写至《不合格项/基本合格项/不符合项报告》、《改进建议跟踪验证情况》。       




注：***装备承制A类单位整改期限不**过３个月，对逾期未完成整改或整改验证未达到合格要求的，视为审查未通过。




附件1：不合格项/基本合格项/不符合项纠正措施表

附件2：改进建议跟踪情况验证表

来源 | **资质苏小苏 华东融合装备技术研究院

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