收集了 ISO管理体系内审效果不好的原因！

时间：2023-03-16

       现在很多企业都已经通过了ISO管理体系认证（例如：ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系、ISO 45001职业健康安全管理体系、ISO 22000食品安全管理体系、ISO 13485医疗器械行业质量管理体系、HACCP危害分析与关键控制点管理体系等等）。做这些体系认证的目的是为了：

1.提升公司的荣誉和规范公司内部的管理

2.提升公司品牌在行业、市场上的影响力

3.增强公司在供应链中的地位和分量，和在合作谈判桌上的砝码

4.满足客户的要求，提升客户对公司的信任度

5.有效降低公司业务团队开拓市场的难度

6.公司在招投标过程中加分以便更容易中标

7.满足委托加工方的要求

8.融洽与公司所在地**监管部门的之间的和谐关系

     在上述获证目的中，对很多企业来说，较主要的目的就是满足客户的要求。因为很多跨国公司或大公司在与供应商合作前都会按照ISO管理体系的要求进行验厂，以及合作后也会定期到供应商现场按照ISO管理体系的要求进行验厂审查，验证所选的供应商内部管理是否持续满足要求，是否具备持续地提供质量合格且稳定的产品的能力。

     正是如此，很多企业不得不维持ISO管理体系的运行和持续改进。所以，每年都会在企业内部开展ISO管理体系内审工作：
1.自查自纠，及时发现不足，及时整改落实，确保顺利通过客户验厂；
2.提升各相关部门的执行意识和责任意识，赢得客户验厂时的好感；
3.提前做好充分的准备，确保客户验厂获得满意的结果。

     但是实际情况，每次客户莅临企业验厂的结果，总是有一大堆的问题，导致客户验厂*组不满意，那是为什么呢？

1、**重视方面
     每年是按期开展了ISO管理体系内审工作，有可能存在**不重视。例如内审的**和末次会议不参与、内审过程中不巡视，直接影响了内审队伍、被审部门对公司ISO管理体系内审工作的重视程度，甚至让双方产生走走仪式完成内审工作的行为。

【改进建议】：
     作为公司**，建议每次内审都参加**会议和末次会议，打消内审队伍和被审部门**错误地认为“公司**对内审工作不重视”的看法。
     建议公司**，能不定时到内审过程中的重点场所、重点部门巡视，督促内审队伍和被审部门工作的严谨性和责任心，必要时给予适当的指导和关心。
     建议每次内审都要包括对公司**层的审核，以充分引起**层对公司ISO管理体系的重视。

2、内审组长任命方面
1.内审组长的人选不合适比如没有一定的话语权或说话没有相应的份量、没有一定的工作魄力。
2.内审组长没有充分发挥组长的作用。
3.内审组长自身在专业方面有所欠缺。

【改进建议】：
     要想每次ISO管理体系的内审工作能实现预期的效果，内审组长的人选也是一个非常关键的环节：

1.对ISO管理体系有深入的认知。
2.在公司内部有一定话语权、工作魄力和组织能力的人担任。

3、内审队伍组建与管理方面
1.可能存在内审组成员的选择与分工不到位，比如选择的全部是刚刚参加培训结束的内审员，或让不熟悉被审部门ISO管理体系情况的内审员去审核被审部门。
2.内审队伍对标准理解不到位。
3.内审队伍对内审依据的法律法规认知不到位或不清楚法律法规的要求。
4.内审队伍没有真正搞清楚内审的目的或对内审的目的不重视。
5.不清楚客户验厂所关注的重点过程、重点场所、重点部门，所以不能抓住内审的重点内容。

【改进建议】：
      较好每次内审前，对内审队伍做一次内审实施前的培训包括动员，一是充分引起内审队伍的重视，二是加深内审队伍对内审知识、技巧、方法的正确理解和把握。尤其是单次内审队伍中存在比较多的新内审员的情况。

     若可行时，建议外请专业的老师或机构对公司的内审队伍进行一次系统性的内审实战能力强化与提升培训。

4、内审准备方面
1.内审准备不充分，例如没有对公司的ISO管理体系文件全面的、系统的浏览，尤其是变更的部分。
2.没有对内审知识再次认真的回顾，加深对内审知识的理解与把握。
3.没有在内审前对内审队伍组织召开一次内审前的探讨会议，消除内审队伍对当次内审工作存在的困惑。

【改进建议】：
     每次内审较好提前确定好具体的内审时间，比如提**天，以便给内审队伍预留充足的时间浏览公司全套的ISO管理体系文件。

5、内审检查表策划不到位
1.内审检查表确定的内审重点存在有遗失的情况。
2.没有将客户关注的内容作为策划内审检查表内容的重点输入内容。
3.内审检查表策划的审核点没有轻重之分，体现不出重点。
4.内审检查表没有根据当前的实际情况进行策划，有可能将以前策划的模板直接拿来使用。
5.内审要点的编排顺序没有按照P-D-C-A的原则实施。

【改进建议】：
1.每次内审前，较好由内审组长（相对都是安排相对比较专业的人担任）精心策划内审计划，充分考虑从上一次内审结束到这次内审开始这一时间段的ISO管理体系运行实施情况包括变更的情况。
2.被审部门的审核要点较好与其职责权限要完全符合。
3.被审部门的先后顺序较好按照P-D-C-A原则排列。
4.被审部门的内审时间务必要安排充分，较好预留一定的空余时间。
5.内审检查表务必要与内审计划相吻合。
6.每个被审部门的内审检查表审核要点较好按照P-D-C-A原则排列。
7.每个被审部门的审核重点包括抽样范围、数量要以审核依据为主要输入内容。
8.内审检查表编写完毕较好由内审组长负责组织讨论，及时发现不足，及时完善补充。

6、内审实施方面
1.内审抽样不到位，有可能内审抽样数量太少、抽样不具有连贯性、抽样不具有代表性。
2.内审队伍存在走过程、敷衍了事的情况。
3.某些部门安排的内审时间不充足，导致内审匆匆收场，无法保证内审效果。
4.没有制定内审的目标，导致内审实施过程中出现随意、随心、随性内审。
5.没有建立有效的内审激励机制，有可能内审人员与被审部门相互隐瞒包庇。
6.内审人员追踪内审证据的力度不够深入，只是为了发现问题而已。
7.内审人员的专业性存在缺失，比如还不如被审部门对ISO管理体系了解透彻深入。

【改进建议】：
1.建议建立内审管理激励机制，包括对内审员和被审部门都要考虑激励。
2.定期对内审队伍开展内审实战强化培训，以持续提升内审队伍的内审技能。
3.严格审查内审队伍编写的内审检查表，确保重点审核内容抽样的范围、数量和前后连贯性。
4.内审实施前重点审查内审队伍编写的内审检查表，确保审核的内容务必在规定的时间内顺利完成。
5.内审实施前较好组织内审队伍开个简短会议，询问各内审成员对内审的依据、要求是否没有任何困惑。

7、内审末次召开方面
     某些公司每次的内审末次会议都不召开或召开的不到位，比如：
1.只是简单报告了本次内审开出的书面不符合报告，而没有真正对本次内审做一个客观、公正的总结概述，尤其是对ISO管理体系提出的改进建议或希望公司各部门注意的事项，导致公司**层错误地认为“公司ISO管理体系就存在这么几个不合格”。
2.末次会议参加人员，在某些公司存在**不参与、被审部门负责人不参与，参与的人员除了内审组，就是各被审部门派出的办事员代表。

8、内审不符合整改与跟踪和验证
1.被审部门对内审不符合原因分析查找确定有可能敷衍了事。
2.被审部门不能对内审发现的问题举一反三开展自查自纠。
3.被审部门在整改过程中，看到的只是一个点，没有考虑到一个面，出现了补东墙漏西墙的情况。
4.内审组对不符合的整改跟踪验证走过程走形式，没有严格按照五步曲的方法验证，以起到杜绝同样或类似的不符合再次发生。
5.内审组对符合的整改跟踪验证时忽略了对措施实施证据的追踪，只是相信了不符合报告上所填写的。

总结
ISO管理体系内审工作流程：
＊明确内审目的（目标）→＊确定内审依据→＊组建内审组→＊任命内审组长→＊策划编写内审计划→＊组织编写内审检查表→＊修正内审检查表→＊内审前内审组会议→＊实施内审（**会议→现场内审→末次会议）→＊内审不符合整改与跟踪验证→＊编写并下发内审报告

每次内审工作结束后：
1.根据内审成员的表现，评定出优秀的内审成员给予相应的奖励
2.综合考虑被审部门的配合与审核结果，评定出优秀的被审部门给予相应的奖励
3.向公司**报告本次内审的结果，尤其是对公司ISO管理体系运行实施提出的改进建议

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词条
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