国际信用标准体系 证券交易标准

时间：2021-04-23作者：佛山市鼎汇商务信息咨询有限公司浏览：8

**章 总则
1.1为了帮助诚信者创业与发展，并为社会增加投资渠道，促进社会诚信、降低交易成本，增进人类福祉，根据国际通行的法律原则、国际惯例，世界信用组织[WCO]制定本标准。
1.2本标准得以制定、适用与执行的主要法律依据如下：
（1）宪法的自由原则。世界绝大多数国家的宪法均赋予了人们维护自身正当权利的自由、维护社会正义的自由和发表言论的自由。
（2）法律的公序良俗原则。该法律原则赋予了人们维护社会正义的权利，世界绝大多数国家的民法基本原则均包含公序良俗原则。
（3）法律的诚信原则。该法律原则赋予人们诚信的义务，世界绝大多数国家均将诚信原则作为其民法、商法的基本法则。
（4）法律的契约自由原则，也称自由约定原则。该法律原则赋予人们订立民事契约的自由，世界绝大多数国家的民法基本原则均包含契约自由原则。
1.3因适用和执行本标准而作出的行为，均应视为世界信用组织[WCO]于美国特拉华州，以鉴证方或监督方身份参与订立并发生的三方或多方契约行为，该行为及该行为引起的相关争议，均适用美国特拉华州法律及美国联邦法律并受之保护，管辖权亦属于国际道德法院或美国特拉华州法院及美国联邦法院。如当事人对适用法律及/或管辖权法院另有约定或另有声明，其约束力不涉及至世界信用组织[WCO]。
1.4世界信用组织[WCO]根据美国相关法律，在美国特拉华州设立证券交易所。
1.5在世界信用组织[WCO]证券交易所交易证券，适用本标准。
1.6证券交易遵循公开、透明、监督、自愿原则。
1.7本标准所称证券是指股票（当然包含股权证明）和债券。
1.8证券交易的各相关当事人应自行评估风险与收益，自行承担风险与收益。除本标准规定的相关措施外，世界信用组织[WCO]不对当事人的行为承担责任。
1.9证券交易双方应按规定缴纳佣金。
1.10适用本标准的各方，在适用本标准的过程中，均应遵守诚信原则、道德底线、社会责任底线，行使和承担本标准约定的权利与义务。
1.11适用本标准的各方，均视同已充分知悉并承诺遵守本标准的全部条款。但是，适用本标准的任一当事人，如果发现本标准任一条款存在不公正之情况，有权在公开说明相关情况及理由和书面通知世界信用组织[WCO]的前提下，公开声明不受该条款的约束。
*二章 证券交易的准入条件
2.1发行股票的条件如下：
（1）具有世界信用组织[WCO]会员身份，且诚信级别在A级（包括A级）以上的单位；
（2）详细的招股说明书。
2.2发行债券的条件是：
（1）具有世界信用组织[WCO]会员身份，且诚信级别在A级（包括A级）以上的单位；
（2）该债券获得ICE8000信用评级；
（3）详细的债券发行说明书。
2.3购买股票、债券的条件：
（1）具有世界信用组织[WCO]会员身份；
（2）作出风险自行承担的声明。
*三章 监督措施
3.1证券发行人除按《ICE8000国际信用标准体系信息批露标准》和《ICE8000国际信用标准体系踪迹信用记录登记标准》披露信息外，还应按月公布财务报表和高层人员变动情况。
3.2购买股票占总股权数量5%或购买债券占总债权数量5%的人员，有权通过ICE8000体系查阅发行单位登记和接收的所有信用信息。
3.3证券发行人各利益相关方可对其失信违约行为向世界信用组织[WCO]投诉，凡是具名投诉的，世界信用组织[WCO]均按《世界信用组织[WCO]会员监督标准》进行立案调查。
3.4对于在证券交易中存在欺诈行为的，世界信用组织[WCO]将积极向美国**部门控告，追究其法律责任。
3.5股票、债券发行人被取消[已立信组织]信用身份的，其股票、债券将被摘牌处理。
*四章 违约责任及追究方法
4.1当事人违反本标准约定的，应承担以下违约责任：
（1）相应的法律责任，即：相关适用法律规定的法律惩诫。
（2）相应的信用责任，即：承担被内部投诉、公开投诉、信用预警、内部曝光、公开曝光、联合曝光等信用惩诫。
（3）相应的行业自律责任，即：公告批评、罚款、取消信用身份证、禁业等自律性惩诫。
（4）如果违约行为给他人造成损失（包括物质损失和精神损失），则应承担赔偿责任。如果违约行为构成恶意失信行为，还应按国际惯例和通行法律原则向受侵害人进行惩诫性赔偿。
4.2违约责任的追究方法：
（1）按照《ICE8000国际信用标准体系内部投诉标准》或《ICE8000国际信用标准体系公开投诉标准》或《ICE8000国际信用标准体系信用预警标准》或《ICE8000国际信用标准体系内部曝光标准》或《ICE8000国际信用标准体系公开曝光标准》或《ICE8000国际信用标准体系联合曝光标准》，进行信用投诉和信用惩诫；
（2）按照《ICE8000国际信用标准体系国际信用争议仲裁标准》，申请国际信用争议仲裁**仲裁，*另行提交书面的仲裁协议；
（3）按照《ICE8000国际信用标准体系国际信用争议审理标准》，申请国际道德法院审理；
（4）违约者如具有世界信用组织[WCO]会员身份，当事人还有权按照《世界信用组织[WCO]会员监督标准》进行投诉；
（5）按照美国特拉华州法律或美国联邦法律，向美国特拉华州法院或美国联邦法院提起诉讼。
4.3违反本标准约定的行为，可以且应当被视为一个独立的违约行为或失信行为。有关当事人如果在本标准适用过程中，出现弄虚作假、掩蔽、诽谤、侮辱谩骂、否定他人信用评价权利等行为，则该行为属于独立的恶意失信行为或独立的严重恶意失信行为，有关当事人有权合并追究或单独追究该独立失信行为的责任。
4.4本标准违约责任的承担，采取不告不理的原则，即：
（1）只有受侵害方主动追究，违约方才承担相应的违约责任；
（2）受侵害方有权决定是否启动相应的违约责任追究程序；
（3）受侵害方有权谅解违约方或与违约方达成协议。
4.5对于参与、执行、协助当事人违约行为的员工或代理，受侵害方有权追究其相应责任，除非其证明自己没有过错。
4.6世界信用组织[WCO]应对自己的过错承担经济赔偿责任，经济赔偿的支出列入到世界信用组织[WCO]下一年度的财务计划，经济赔偿较大的，分年度进行赔偿。
世界信用组织[WCO]承担经济赔偿后，有权向有重大过失或主观故意的失信行为责任单位或个人追偿损失。


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