GB/T35770合规管理体系

时间：2022-06-07

1.合规管理体系项目介绍

合规是组织可持续发展的基石，近年来国际社会和各国**都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多的关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，既为合规风险

在现代企业管理中，合规管理被认为是与业务管理，财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与其他两个管理不同的是，合规管理是告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。

2018年7月1日实施的GB/T35770-2017《合规管理体系－指南》是我国的首部合规管理体系标准，可指导企业建立，实施评价和改进和规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。

近年来，国际社会和各国**都致力于建立和维护开放，透明、公平的社会秩序，陆续出台和修订了很多法律法规，基本上每周都会有新的法律法规出台。同事对违法进行处罚也已经成为大国博弈、**竞争的重要手段，一些国家通过制定法律和有选择性地强力执法打击竞争对手国家的一些支柱或重要企业，从而达到打击竞争对手国家经济的目的。加之动辄几亿美元，几十亿美元甚至是上百亿美元的罚款，是的合规问题不仅仅是经济和声誉受损的问题，甚至成为企业生死的关键。企业迫切的需要通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。

2、适用行业

适用于任何组织，无论其是否为上市公司、私营公司或非盈利组织。这是一个非常灵活的工具，无论何种规模何种性质，均可适用。

3、取得的程序：

通常把取得的程序分为两个阶段，

咨询阶段：合同签订后，我公司会派出咨询老师到企业进行调研，确定企业的意图，帮助企业确定组织机构和职责权限划分，体系的覆盖范围，编制和完善所需要的体系文件，对企业人员相关进行的培训，并指导企业按体系文件的要求运行，并帮企业进行的申请。

审核阶段：由机构派出的审核员，到企业按照标准及企业体系文件规定对企业申请范围的活动的进行检查，重点是核实企业的情况及编制文件和记录，检查结束上报机构，颁发证书；（暂时可远程审核）

4、的意义

● 建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。

● 在很多国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系

作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或**机关所接受。

这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

● 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。

● 向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平。

词条
词条说明
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