从方法论的角度谈ISO27001审核

时间：2020-09-04

本文将从方法论的视角对ISO27001审核应关注的内容进行探讨。

一、ISO27001标准简介

     该标准分为三个部分，分别为引言、正文和附录。

     引言介绍了建立信息安全管理体系(简称ISMS)的意义和原则；描述了体系建设过程中使用的过程方法和PDCA模型}说明了ISMS与其他管理体系的兼容性。

     正文的**章介绍了标准的基本情况和涉及的术语和定义，从*四章开始，正式提出了ISMS的要求。标准也指出：“组织声称符合本标准时，对于*4章、*5章、*6章、*7章和*8章的要求不能删减。”

      标准有3个附录，其中附录A是规范性附录，根据标准要求，依据附录A的控制目标和控制措施的选择和实施是标准正文的一部分。

      ISO27001的审核依据主要集中在标准的*4到*8章和附录A。

二、ISMS审核内容

      标准的正文采用了PDCA模型，并将该模型应用于ISMS的所《认证技术》9011·05有过程中。

      ISMS的提出是源于较佳实践，在附录A中给出的39个控制目标和133条控制措施，涉及信息安全的11个方面。得到了世界上绝大多数国家的认同。控制措施的选择和实施是ISMS建设很重要的一部分。标准利用PDCA模型，通过风险管理等方法将附录A中的133条控制措施串联起来，形成一个**的整体。

      在实际审核过程中，通常会采用系统的方式对组织建立的ISMS进行审查，不同的审核人员采用的审核方法都可能存在着一定差别，在这里仅介绍一下“方法论”的审核方式。

三、“方法论”审核的方式

      哲学上的方法论是指人们认识世界、改造世界的一般方法，是指人们用什么样的方式、方法来观察事物和处理问题。简单地说就是发现问题，分解问题，解决问题，检查问题，改进问题。

      所谓方法论”审核方式是指对整个ISMS的实施情况按照方法论的步骤进行审核。其实ISO27001正是提出了一个信息安全管理的方法论：发现问题(建立信息安全方针、目标和范围)，分解问题(风险评估)，解决问题(风险处理、控制措施选择实施)，检查问题(监视、测量和评审)，改进问题(保持和改进)。将这些过程串起来，再加上证据维护(文件管理)和资源**(管理职责)即构成完整的ISMS体系建立和管理过程。

    在上述审核过程中，每个环节各有侧重点。

1．发现问题

      任何组织的信息安全方针、目标和范围的建立都是以组织的业务目标和业务风险为基础的，业务是组织赖以生存的核心活动，因此任何管理体系的建设都是以业务为导向的。

2．分解问题

      将复杂的问题分解为小问题是解决问题的有效方式，采用风险评估是一个很有效的方法。大多数风险评估方法大同小异，标准也对风险评估的步骤和关键点给出了要求，关键是以下几个方面：资产的统计是否充分，分类是否合理；威胁和脆弱点的识别是否遵照惯例，补充的威胁和脆弱点是否体现了组织的业务特点；风险评估的结果是否符合常识和业务风险特点。

3．解决问题

    通过风险评估，问题分解为多个简单的问题。这些问题是否需要解决，如何解决取决于组织的业务特点和法律法规的要求。本阶段审核的重点包含以下几个方面。

    (1)风险接受是否合理；

    (2)适用性声明中对附录A的删减是否合理；

    (3)选择的控制目标是否有适宜、充分和有效的控制措施；

    (4)人力和物力**是否到位。

      对*三条内容的审核过程非常重要，将涉及到组织范围内选择实施的一百多条控制措施。在这些控制措施中，虽然不同的组织侧重点也有所不同，但附录A中包含的11个安全域对组织都很重要，对任何内容的删减都必须有充足的理由。

      在标准的正文中至少有五个地方提到了ISMS的建设是基于业务风险，因此，在ISMS的审核过程中，要充分了解和理解组织的业务，包括对控制措施的审核也要充分考虑组织的业务特点。

      控制措施分为两类：预防类控制措施和纠正类控制措施。附录A的133条控制措施*多数为预防类控制措施，例如：人力资源安全、物理和环境安全通信和操作安全等。这些控制措施的充分性、适宜性和有效性是**组织内部信息安全的基础，是审核的关注点。还有一些是纠正类的控制措施，例如：信息安全事件管理和业务连续性管理。

      其中信息安全事件管理是组织内信息安全的重点，对于使用中的信息没有**的安全，对安全事件的有效处理，可以将事件的影响降到较低。

      业务连续性管理则是所有控制措施中涵盖面较广的一类控制措施，无论是预防类措施还是纠正类措施，其实都是为了保证组织的核心活动：业务。其他10个安全域的控制措施是业务连续性管理的基础，有关业务连续性管理的控制措施一般是不能删减的。

      ISO27001的业务连续性管理为组织的业务连续性提供了一个很好的管理模型。它不同于简单的应急预案，除了常规的审核点之外，还应关注以下几个方面：业务连续性管理是否体现了组织的业务特点；与风险管理和业务影响分析的关联。业务连续性计划是否能够保证业务的持续提供；恢复过程中的业务保持持续的方法。

4．检查问题

      监视、测量和评审是进行ISMS检查的主要方法。ISMS检查是体系运行的重要组成部分，就像每年参加体检是保持身体健康的方法一样，ISMS检查是保持ISMS健康发展的有效方法。

      对这一方面的审核主要集中在以下几个方面：文件评审；内审和管理评审；控制措施有效性测量方法和策略记录；日常监视，包括监控、日志、网络及桌面监控等。

5．改进问题

     在ISMS检查过程中和信息安全事件管理过程中，总是会发现各类问题，包括流程需要改进；信息的安全技术的应用；新的威胁和脆弱性的出现；发生违规事件，控制措施未满足目标等多个方面。针对这些问题，组织需要实施预防和纠正控制措施来保证体系的改进和完善。对这一方面的审核主要关注以下几个方面：ISMS检查过程中发现的问题是否都已经解决；未解决的问题是否制定了处理计划或被组织接受，接受是否合理；针对潜在的问题是否有相应的预防措施。

四、小结

    ISMS是一个文件化的管理体系，因此，审核一个重点就是查看证据，即上述所有的审核都是基于文件和记录等相关的证据进行的。另外，ISMS是组织管理体系中的一部分，体系的范围和与其他管理的接口也是在审核之初就应该关注的内容。

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